Checklist de Compliance Legal para el Canal de Denuncias

Desde el área de compliance, contar con un checklist claro ayuda a no dejar pasos esenciales sin cubrir al implantar o mantener un canal de denuncias. A continuación repasamos los aspectos que, en términos generales, conviene revisar.

Documentación interna en regla

Revisa que existan política del canal, procedimiento de gestión de denuncias y registro de comunicaciones. Puedes ampliar esta parte en qué documentación necesita un canal de denuncias.

Designación formal de responsables

Comprueba que el responsable del sistema interno de información esté designado formalmente y que su independencia esté garantizada en la medida de lo posible.

Garantías de confidencialidad y protección de datos

Verifica que el canal cumple con las medidas de seguridad necesarias para proteger la identidad de la persona informante y los datos tratados durante la investigación.

Comunicación interna efectiva

Asegúrate de que toda la plantilla conoce la existencia del canal, cómo utilizarlo y qué garantías tiene al hacerlo.

Decisión sobre gestión interna o externalización

Valora si la gestión del canal se realiza con recursos internos o se externaliza a un proveedor especializado. Puedes leer las ventajas y límites de cada opción en canal de denuncias externalizado: ventajas y límites.

Revisión y mantenimiento periódico

Programa revisiones periódicas del funcionamiento del canal, de la documentación asociada y de los plazos de tramitación de las denuncias recibidas.

Preguntas frecuentes

¿Con qué frecuencia conviene revisar este checklist?

Es recomendable hacerlo al menos una vez al año, o cuando se produzcan cambios relevantes en la normativa o en la estructura de la empresa.

¿Quién debe encargarse de esta revisión?

Habitualmente recae en el área de compliance, en colaboración con el responsable del sistema interno de información.

¿Qué pasa si detecto carencias durante la revisión?

Conviene priorizar su corrección cuanto antes y, si es necesario, contar con asesoramiento especializado para abordarlas correctamente.

Si quieres una revisión personalizada de tu situación, puedes contactar con nuestro equipo.